為貫徹落實(shí)“放管服”改革精神，充分發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可制度在落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策、規范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、維護電力市場(chǎng)秩序、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等方面的作用，現就優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項通知如下。

　　一、深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權，簡(jiǎn)化發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可管理

　　(一)繼續實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可豁免政策

　　以下發(fā)電項目不納入電力業(yè)務(wù)許可管理范圍：

　　1.經(jīng)能源主管部門(mén)以備案(核準)等方式明確的分布式發(fā)電項目;

　　2.單站裝機容量6MW(不含)以下的小水電站;

　　3.項目裝機容量6MW(不含)以下的太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物質(zhì)能(含垃圾發(fā)電)、海洋能、地熱能等可再生能源發(fā)電項目;

　　4.項目裝機容量6MW(不含)以下的余熱余壓余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用項目;

　　5.并網(wǎng)運行的非燃煤自備電站，以及所發(fā)電量全部自用不上網(wǎng)交易的自備電站。

　　相關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)上述發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證。已取得電力業(yè)務(wù)許可證的，由國家能源局各派出機構公示注銷(xiāo)，公示期不少于30日。公示期滿(mǎn)且無(wú)異議的，辦理注銷(xiāo)手續。各派出機構要通過(guò)電網(wǎng)企業(yè)、調度機構、交易機構等多種渠道積極聯(lián)系有關(guān)發(fā)電企業(yè)，做好政策宣傳工作。

　　(二)簡(jiǎn)化部分發(fā)電企業(yè)許可申請要求

　　除本通知規定豁免許可的情形外，經(jīng)營(yíng)以下發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)，簡(jiǎn)化發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可申請要求：

　　1.總裝機容量50MW及以下的小水電;

　　2.太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物質(zhì)能(含垃圾發(fā)電)、海洋能、地熱能等可再生能源發(fā)電;

　　3.余熱余壓余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用發(fā)電。

　　具體簡(jiǎn)化內容如下：

　　主要負責人方面，企業(yè)安全負責人、生產(chǎn)運行負責人、技術(shù)負責人、財務(wù)負責人，允許一人兼任多項職務(wù)。

　　財務(wù)資料方面，不再要求提供年度財務(wù)報告、財務(wù)狀況審計報告，提供資產(chǎn)負債表即可。

　　二、貫徹落實(shí)供給側結構性改革要求，嚴把許可準入關(guān)

　　(一)明確發(fā)電項目許可要求

　　除豁免情形外，發(fā)電項目應當在完成啟動(dòng)試運工作后3個(gè)月內(風(fēng)電、光伏發(fā)電項目應當在并網(wǎng)后6個(gè)月內)取得電力業(yè)務(wù)許可證。在此規定時(shí)限之前，發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調度協(xié)議》《購售電合同》可暫不提供電力業(yè)務(wù)許可證。發(fā)電企業(yè)取得電力業(yè)務(wù)許可證后，應將有關(guān)許可內容及時(shí)告知相關(guān)電網(wǎng)企業(yè)及調度機構。超過(guò)規定時(shí)限仍未取得電力業(yè)務(wù)許可證的，有關(guān)機組不得繼續發(fā)電上網(wǎng)。

　　(二)優(yōu)化風(fēng)電、光伏發(fā)電項目許可準入監管

　　風(fēng)電和光伏發(fā)電項目應當嚴格按照規定時(shí)限取得電力業(yè)務(wù)許可證，分批投產(chǎn)的風(fēng)電或光伏發(fā)電項目，可分批申請許可。企業(yè)應提供機組通過(guò)啟動(dòng)驗收的證明材料或質(zhì)量監督機構出具的《工程質(zhì)量監督檢查并網(wǎng)通知書(shū)》作為發(fā)電設施具備發(fā)電運行能力的證明材料。

　　對未按要求取得電力業(yè)務(wù)許可證的風(fēng)電、光伏發(fā)電企業(yè)，派出機構要依法予以處理。對不執行相關(guān)要求，不配合監管工作的相關(guān)電網(wǎng)企業(yè)，給予通報批評，拒不整改的，依法予以處理。

　　(三)做好煤電機組市場(chǎng)退出，促進(jìn)淘汰落后產(chǎn)能

　　按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于深入推進(jìn)供給側結構性改革 進(jìn)一步淘汰煤電落后產(chǎn)能 促進(jìn)煤電行業(yè)優(yōu)化升級的意見(jiàn)》(發(fā)改能源〔2019〕431號)精神，對于列入淘汰關(guān)停計劃的煤電機組(應急備用電源除外)，派出機構應按照各省(區、市)人民政府制定的落后煤電機組關(guān)停方案和年度關(guān)停計劃明確的時(shí)限，督促企業(yè)辦理許可證變更或注銷(xiāo)手續。經(jīng)地方能源主管部門(mén)確認已實(shí)際關(guān)停的項目，按規定變更或注銷(xiāo)電力業(yè)務(wù)許可證。煤電應急備用電源關(guān)停后應及時(shí)變更或注銷(xiāo)電力業(yè)務(wù)許可證。

　　關(guān)停機組發(fā)電權轉讓不需要保留電力業(yè)務(wù)許可。

　　三、規范許可管理，加強事中事后監管

　　(一)調整供電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證申請條件

　　根據《國務(wù)院關(guān)于取消和下放50項行政審批項目等事項的決定》(國發(fā)〔2013〕27號)，將電力業(yè)務(wù)許可證(供電類(lèi))申請條件中“具有經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準的供電營(yíng)業(yè)區”調整為“具有有關(guān)主管部門(mén)出具的供(配)電區域劃分意見(jiàn)或企業(yè)間自主達成的供(配)電區域劃分協(xié)議”。

　　(二)規范增量配電業(yè)務(wù)許可管理

　　在供電企業(yè)持有的電力業(yè)務(wù)許可證(供電類(lèi))副本“供電營(yíng)業(yè)區覆蓋范圍”中統一標注“不含已許可的增量配電業(yè)務(wù)配電區域”。各派出機構應當在本通知印發(fā)后及時(shí)組織供電企業(yè)集中辦理許可證信息標注工作。

　　持有電力業(yè)務(wù)許可證的增量配電業(yè)務(wù)項目業(yè)主依法享有所轄配電區域配電網(wǎng)投資建設及經(jīng)營(yíng)管理的權利。原供電企業(yè)應當按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于印發(fā)<增量配電業(yè)務(wù)配電區域劃分實(shí)施辦法(試行)>的通知》(發(fā)改能源規〔2018〕424號)要求，妥善處置存量資產(chǎn)和用戶(hù)，不得在已許可的增量配電區域內發(fā)展新用戶(hù)。

　　派出機構向增量配電業(yè)務(wù)項目業(yè)主作出的許可決定應同時(shí)抄送原供電企業(yè)。

　　(三)加強輸、供(配)電企業(yè)許可事中事后監管

　　持有電力業(yè)務(wù)許可證的輸、供(配)電企業(yè)應當嚴格履行持證企業(yè)義務(wù)，按照有關(guān)規定開(kāi)展定期自查、申請許可變更。輸電企業(yè)主網(wǎng)架輸電設施投入運營(yíng)、終止運營(yíng)的，應于每年二季度集中向所在地派出機構申請辦理上一年度此類(lèi)許可事項變更。供(配)電企業(yè)供(配)電設施投入運營(yíng)、終止運營(yíng)的，不列入許可事項變更，按照登記事項變更管理。供(配)電企業(yè)應于每年二季度集中向所在地派出機構報送主要設施、設備變化情況并辦理變更手續。供(配)電企業(yè)供(配)電區域發(fā)生變化的，應及時(shí)申請許可事項變更。

　　各派出機構要落實(shí)“一網(wǎng)通辦”要求，企業(yè)自查、變更等業(yè)務(wù)全部實(shí)現網(wǎng)上辦理，做到辦理事項、辦理流程和辦理結果公開(kāi)、透明。

　　各派出機構應按照國家關(guān)于加快構建以信用為基礎的新型監管機制要求，依法組織實(shí)施持證企業(yè)信用監管，與“雙隨機、一公開(kāi)”監管相結合，采取差異化監管措施，不斷提升信用監管效能。

　　本通知自印發(fā)之日起施行?！秶夷茉淳株P(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》(國能資質(zhì)〔2014〕151號)、《國家能源局綜合司關(guān)于落實(shí)電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》(國能綜資質(zhì)〔2014〕426號)同時(shí)廢止。

《國家能源局關(guān)于貫徹落實(shí)“放管服”改革精神 優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》解讀

　　國家能源局印發(fā)了《國家能源局關(guān)于貫徹落實(shí)“放管服”改革精神 優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》(國能發(fā)資質(zhì)〔2020〕22號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《通知》”)?！锻ㄖ飞钊胴瀼芈鋵?shí)國務(wù)院“放管服”改革精神，從簡(jiǎn)化許可管理、規范許可準入、加強事中事后監管等三個(gè)方面明確了優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理的具體措施?！锻ㄖ返某雠_，將使電力業(yè)務(wù)許可制度在促進(jìn)國家產(chǎn)業(yè)政策落實(shí)、規范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、維護電力市場(chǎng)秩序、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等方面作用得到進(jìn)一步發(fā)揮。

　　一、《通知》制定背景

　　(一)2014年，為落實(shí)國務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權總體要求，鼓勵分布式發(fā)電及可再生能源發(fā)展，國家能源局印發(fā)了《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》(國能資質(zhì)〔2014〕151號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“151號文件”)，實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可豁免政策，社會(huì )各方反應良好。151號文件已到有效期，為了保證政策延續性，國家能源局在總結前期工作并廣泛征求意見(jiàn)的基礎上，按照“放管服”改革精神，決定繼續實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可豁免政策，并進(jìn)一步擴大豁免政策適用范圍。

　　(二)2019年，國家發(fā)展改革委、國家能源局印發(fā)《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于深入推進(jìn)供給側結構性改革 進(jìn)一步淘汰煤電落后產(chǎn)能 促進(jìn)煤電行業(yè)優(yōu)化升級的意見(jiàn)》(發(fā)改能源〔2019〕431號)，對淘汰煤電落后產(chǎn)能工作提出要求。為了發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可制度在落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策方面的作用，持續推進(jìn)煤電行業(yè)供給側結構性改革，需要進(jìn)一步明確煤電機組許可管理政策。

　　(三)近兩年，國家能源局派出機構在監管工作中發(fā)現，部分電網(wǎng)企業(yè)未嚴格執行許可制度、風(fēng)電和光伏發(fā)電企業(yè)依法持證經(jīng)營(yíng)意識不足等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，需要規范和進(jìn)一步加強許可制度執行情況監管。

　　二、《通知》如何體現“放管服”改革要求

　　《通知》堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，認真落實(shí)行政許可“放管服”改革有關(guān)要求。

　　一是大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權。圍繞電力業(yè)務(wù)許可定位，拓寬豁免范圍、降低許可準入門(mén)檻、簡(jiǎn)化許可申請材料，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，鼓勵分布式發(fā)電和可再生能源發(fā)展。

　　二是強化準入和退出監管。貫徹供給側結構性改革精神，按照“放管結合”的要求，明確許可準入要求、把好退出關(guān)口，促進(jìn)淘汰落后產(chǎn)能。

　　三是優(yōu)化許可服務(wù)和管理。規范持證企業(yè)事中事后監管，落實(shí)“一網(wǎng)通辦”要求，探索構建以信用為基礎的新型監管機制，不斷提升監管效能。

　　三、《通知》主要內容

　　(一)深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權，簡(jiǎn)化發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可管理

　　《通知》明確繼續對分布式發(fā)電、可再生能源發(fā)電等項目實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可豁免、簡(jiǎn)化政策，并在151號文件的基礎上，將余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用項目納入豁免、簡(jiǎn)化范圍;對于自備電廠(chǎng)的許可管理，《通知》明確將“并網(wǎng)運行的非燃煤自備電站，以及所發(fā)電量全部自用不上網(wǎng)交易的自備電站”納入豁免范圍。為減輕企業(yè)經(jīng)營(yíng)負擔、切實(shí)將豁免政策惠及企業(yè)，《通知》還要求派出機構采取公示的方式主動(dòng)注銷(xiāo)豁免范圍內企業(yè)的電力業(yè)務(wù)許可證。

　　(二)貫徹落實(shí)供給側結構性改革要求，嚴把許可準入關(guān)

　　《通知》一是明確發(fā)電項目取得電力業(yè)務(wù)許可時(shí)間節點(diǎn)，加強風(fēng)電、光伏發(fā)電項目許可準入監管;二是要求做好煤電機組市場(chǎng)退出，對關(guān)停機組按規定辦理變更或注銷(xiāo)?！锻ㄖ愤€明確關(guān)停機組發(fā)電權轉讓不需要保留電力業(yè)務(wù)許可。

　　(三)規范許可管理，加強事中事后監管

　　為規范輸、供(配)電企業(yè)許可管理及加強許可事中事后監管，《通知》一是對供電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證申請條件進(jìn)行相應調整;二是重點(diǎn)強調了增量配電項目業(yè)主的合法經(jīng)營(yíng)權利，明確在下一步將集中組織開(kāi)展電力業(yè)務(wù)許可證(供電類(lèi))標注工作;三是優(yōu)化輸、供電許可變更工作，進(jìn)一步簡(jiǎn)化變更手續。

　　另外，《通知》強調，派出機構要落實(shí)“一網(wǎng)通辦”要求，企業(yè)自查、變更等業(yè)務(wù)要全部實(shí)現網(wǎng)上辦理。按照國家加快構建以信用為基礎的新型監管機制的精神，《通知》重點(diǎn)強調派出機構應依法組織實(shí)施持證企業(yè)信用分類(lèi)監管，與“雙隨機、一公開(kāi)”監管相結合，對各信用等級企業(yè)實(shí)施差異化監管，不斷提升監管效能。